ESMA公布了對英國脫歐搬遷進程的評估
在英國脫歐過渡期間，ESMA與NCA密切合作，通過意見、監督簡報和問答提供指導，以協助市場參與者，並以協調一致的方式處理歐盟27國的搬遷問題。ESMA還以監督協調網絡（SCN）的形式提供了歐盟範圍內的合作平臺。SCN匯集了NCA的高級主管，他們正在處理授權請求，並幫助就一些重要問題達成共識。這些舉措旨在加強國家主管機構對活動轉移的個人評估和搬遷公司（包括投資公司、交易場所和基金經理）的授權請求的一致性。
今天出版的《同行評審》進一步深入了解了NCA在英國脫歐範圍內授權搬遷公司時采取的監管方法。需要指出的是，英國脫歐是一個例外的一次性事件，它造成了不確定性，對市場參與者和NCA來說都很復雜。
主席Verena Ross說：「ESMA與NCA的廣泛合作，包括通過SCN，促進了金融市場的順利脫歐過渡，維護了有序和穩定的市場，並確保了投資者的保護。
該同行審查是ESMA脫歐相關工作的一部分，並提供了NCA如何處理相關搬遷的觀察結果。它側重於最難實現完全融合的一些領域，因此為NCA和ESMA提出了重要建議。這些建議將有助於促進歐盟層面的進一步監管趨同，並在未來加強NCA的授權程序。」
報告中的主要結論：NCA在某些情況下允許廣泛使用外包/授權安排；幾家公司在歐盟技術和人力資源有限的情況下搬遷。特別是，國家主管機構在涉及物質要求時對比例作出了不同的解釋。在某些情況下，這導致一些規模較小的公司搬遷，只需很少的設置。
ESMA為未來ESMA的工作提出了一些建議，以在歐盟層面上實現更大的一致性，即基於風險的方法的應用、比例原則和外包/授權安排。此外，還鼓勵國家主管機構改進其對內部控製職能的充分性、外包和授權的範圍以及治理安排的適當性的評估，以確保歐盟實體已經處於授權階段。
同行評審將其評估重點放在大多數或復雜活動被轉移的司法管轄區的NCA上，這意味著每個部門——基金經理和交易場所的AFM（荷蘭）和AMF（法國），MiFID公司的BaFIN（德國）和CySEC（塞浦路斯），基金經理的CSSF（盧森堡），以及所有三個部門的CBoI（愛爾蘭）。然而，這些建議不僅與參與本次活動的NCA相關，也與所有歐盟NCA相關。
ESMA將繼續促進和協調歐盟層面的進一步融合工作，並期望在國家層面開展工作，以解決報告中的調查結果和建議。其目的是從與英國脫歐相關的這一非常特殊的搬遷過程中，為更廣泛的授權過程吸取經驗教訓。計劃在兩年內進行後續評估，以了解情況如何演變。
請先 登錄後發表評論 ~