FIN-FSA邀請就與遵守製裁法規和凍結令有關的客戶盡職調查法規和指南發表意見——咨詢將於2023年9月22日結束
金融監管局（FIN-FSA）要求對其與遵守製裁法規和凍結令有關的客戶盡職調查法規和指南發表評論。
條例和指南的目的是為金融業監管局監管的實體提供具有約束力的條例、解釋和建議，以遵守製裁條例。條例和準則旨在指導受監督實體采取行動，確保遵守製裁條例和凍結令。另一個目標是為受監管實體提供更詳細的指導，說明法規要求的有效政策、程序和內部控製的實際安排。關於被監管實體的活動組織、風險評估、客戶盡職調查、製裁篩選、資產凍結、製裁風險管理方法和相關報告，提供了更詳細的法規和指南。
監督製裁遵守程序的權力是美國金融業監管局的新權力，此前沒有發布一套關於這一主題的法規和指導方針。
咨詢請求可在lausuntopalvelu.fi服務中獲得。最遲於2023年9月22日通過lausuntopalvelu.fi服務邀請評論。
FIN-FSA還將安排一次關於該主題的聽證會。聽證會將於2023年9月7日在FIN-FSA的辦公場所舉行，也可以遠程訪問。聽證會活動的註冊將於2023年9月4日前通過鏈接進行。聽證會將以芬蘭語舉行。
聽證會的參與者可以提前發送問題，以便在活動中解決。請在2023年9月4日前將您的問題發送至：anssi.leisio（at）fiva.fi。
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